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葡京直营登录:中国证监会通报了三个典型案例的处理情况

时间:2021/7/24 17:02:57   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:上市公司财务舞弊是证券市场的“毒瘤”,严重损害了市场运行的基础,侵害了投资者的利益。它一直是中国证监会监管执法的重点。近年来,证监会不断加大对金融欺诈、市场操纵等恶性案件的查处力度,坚决贯彻新《证券法》要求,有效增加了资本市场违法成本,加强对监管执法的威慑。近日,第一批适用新《证券法》处罚金融欺诈的恶性案件已进入事先通...

上市公司财务舞弊是证券市场的“毒瘤”,严重损害了市场运行的基础,侵害了投资者的利益。它一直是中国证监会监管执法的重点。近年来,证监会不断加大对金融欺诈、市场操纵等恶性案件的查处力度,坚决贯彻新《证券法》要求,有效增加了资本市场违法成本,加强对监管执法的威慑。近日,第一批适用新《证券法》处罚金融欺诈的恶性案件已进入事先通报或行政处罚决定阶段,最高可处以近4000万元罚款。中国证监会通报了三个典型案例的处理情况:

义华人寿连续多年实施重大财务欺诈。2016 - 2019年虚增利润占当期披露利润总额的88.24%、98.67%、192.78%、99.37%(按利润总额绝对值计算)。该案件已进入通报程序,是目前上市公司违法罚款金额最高的案件。通知确认,2016年至2019年4年间,公司通过虚假销售、虚报销售等方式虚报利润超过27亿元;通过伪造银行单据、不记帐、虚假记帐等手段虚报银行资金86亿元以上;未按规定披露超过320亿元人民币与关联方的资本交易。国际刑事法院拟对本案违法者共处以3980万元罚款,一华人寿600万元罚款,实际控制人和董事长930万元罚款,终身市场禁售,对主要责任人处以250万元罚款。罚款金额为450万元,证券市场禁售期最长为10年。

2018年至2019年,广东融泰通过虚假催收、虚假保理业务虚增利润5500多万元。关联报告未按要求披露关联方关系和日常经营关联方交易。广东融泰的信息披露存在虚假记录和重大遗漏。中国证监会依法对广东融泰及其相关人员作出行政处罚决定。决定对涉案人员共处以1450万元的罚款,对广东融泰公司处以300万元的罚款,对实际控制人及其他责任人员处以330万元的罚款。罚款从20万到160万元不等。



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